Todo lo que podemos hacer por ti en materia de Compliance

Como mencionamos en este post, el Compliance es una herramienta esencial para que las empresas puedan prevenir, detectar y gestionar riesgos legales o normativos que podrían afectar el correcto funcionamiento del negocio y repercutir en sanciones. 

En Enley, a la vez que hemos ido creciendo, cada vez más empresas han ido confiando en nosotros, y hemos ido ampliando nuestros servicios de Compliance. Hoy queremos contarte todo lo que podemos hacer por tu empresa en cuanto a cumplimiento normativo. 

‍

Registro retributivo obligatorio

El Registro retributivo obligatorio es un documento que todas las empresas en España deben elaborar para garantizar la transparencia salarial y la igualdad retributiva entre hombres y mujeres. Este registro debe incluir información detallada sobre los salarios de toda la plantilla, desglosada por género, categorías profesionales o puestos de trabajo equivalentes, tipo de salario (sueldo base, complementos salariales y percepciones extrasalariales) y las medias y medianas de los salarios.

Según el Real Decreto 902/2020, de 13 de octubre, todas las empresas, independientemente de su tamaño, están obligadas a disponer de este registro.

Su objetivo es evitar la discriminación salarial por razón de género, facilitar la identificación de brechas salariales injustificadas y fomentar la igualdad retributiva en el ámbito laboral.

No contar con este registro puede derivar en sanciones económicas de hasta más de 225.000€ en los casos muy graves. 

‍

Canal de denuncias

El canal de denuncias obligatorio es un mecanismo que todas las empresas deben habilitar para que empleados, proveedores o terceros puedan comunicar de forma segura y confidencial cualquier irregularidad o incumplimiento normativo dentro de la organización. Esta obligación surge de la Ley 2/2023, de 20 de febrero, que transpone la Directiva Europea de protección de los denunciantes (Directiva Whistleblowing), y es obligatorio para empresas con 50 o más trabajadores, entidades del sector público y organizaciones que operen en sectores regulados.

El canal debe garantizar la confidencialidad del denunciante, permitir la presentación de denuncias por escrito o verbalmente, y asegurar su gestión adecuada dentro de un plazo máximo de 3 meses. Además, se debe designar un responsable del sistema y establecer procedimientos claros para la investigación y resolución de los casos reportados.

El incumplimiento de esta obligación puede derivar en sanciones económicas y consecuencias legales. Las multas varían según la gravedad de la infracción: en los casos leves, pueden alcanzar hasta 10.000€; en los graves, oscilar entre 10.001 y 100.000€; y en los muy graves, llegar hasta 1.000.000€. Además, las empresas pueden enfrentar restricciones en la contratación pública.

La implementación correcta de un canal de denuncias no solo evita sanciones, sino que también fortalece la cultura ética y de cumplimiento dentro de la organización, protegiendo tanto a los denunciantes como a la empresa de posibles riesgos legales y financieros.

‍

Plan de igualdad 

El Plan de igualdad es un conjunto de medidas que las empresas deben implementar para garantizar la igualdad de trato y oportunidades entre hombres y mujeres, eliminando cualquier tipo de discriminación por razón de género en el ámbito laboral. Es obligatorio para las empresas con 50 o más trabajadores, así como a aquellas que lo establezcan en su convenio colectivo o hayan sido sancionadas por discriminación de género.

 Está regulado por el Real Decreto 901/2020 y debe incluir un diagnóstico de la situación de la empresa en áreas como:

• Selección y contratación.
• Formación.
• Promoción profesional.
• Condiciones laborales.
• Conciliación.
• Infrarrepresentación femenina.
• Retribución.
• Prevención del acoso.

A partir de este análisis, se diseñan medidas específicas con objetivos claros, plazos de ejecución y mecanismos de seguimiento y evaluación. 

El incumplimiento de esta obligación puede derivar en sanciones económicas y restricciones legales. Las multas varían en función de la gravedad y pueden ser de hasta 225.018€. Además, la empresa puede perder acceso a ayudas públicas, bonificaciones y contratos con la administración.

‍

Planes de prevención

Una parte importante del Compliance es la prevención. Implementar estos planes permite identificar y gestionar riesgos antes de que se conviertan en un problema grave. Por tanto, son una estrategia para anticiparse a posibles problemas que puedan comprometer la estabilidad y reputación de la empresa. 

Plan de prevención de blanqueo de capitales

De acuerdo a la Ley 10/2010, de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, es obligatorio para entidades financieras, aseguradoras, inmobiliarias, notarios, abogados y otros sujetos obligados según la. 

Debe incluir medidas de:

• Identificación de clientes. 
• Control de operaciones sospechosas.
• Formación del personal.
• Comunicación de actividades ilícitas. 

Su incumplimiento puede derivar en sanciones económicas de hasta 10 millones de euros y la inhabilitación para operar.

El Plan de prevención de riesgos penales o Compliance penal 

Este plan debe identificar los delitos de riesgo en la actividad empresarial, establecer medidas de control y supervisión, e incluir un canal de denuncias. 

No contar con un programa adecuado puede conllevar sanciones que van desde multas económicas hasta la disolución de la empresa, suspensión de actividades y prohibición de recibir subvenciones públicas.

Plan de Prevención de Riesgos Laborales 

Esta regulado en la Ley 31/1995, de Prevención de Riesgos Laborales y es obligatorio para todas las empresas, sin importar su tamaño o sector. 

Sirve para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores mediante la evaluación de riesgos, la adopción de medidas preventivas, la formación del personal y la vigilancia de la salud. Su incumplimiento puede llegar a traer consigo la paralización de la actividad empresarial e incluso responsabilidades penales en caso de accidentes laborales.

‍

Para asegura que tu empresa cumpla con la normativa, y protegerla de posibles problemas futuros que podrían resultar costosos, cuenta con nuestros abogados expertos en Compliance. Te ayudarán a evitar sanciones, daños a la reputación y pérdidas económicas. Y es que el cumplimiento normativo no trata solo de cumplir con la ley, sino de crear un entorno seguro y estable que permita a tu empresa prosperar con confianza.